7家券商投行科创板业务违规,5个项目负责人被监管警示

7月6日,科创板在线获悉,7月3日,证监会官网发布了证券基金机构监管部的投行业务违规处罚信息,共14条,分为行政监管类和自律监管类两栏。

证监会对于这两个栏目进行了详细说明,其中明确指出行政监管类一栏汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关行政监管类处罚措施,包括行政监管措施、市场禁入、行政处罚等。自律监管类汇集展示证券基金经营机构在近期投行类业务执业过程中受到的相关自律监管类处罚措施,包括自律监管措施、自律处分等。证监会还表明,相关措施原则上按季度更新,具体措施以正式下发文件为准。

此次证监会公示的监管措施包括出具警示函、进行监管谈话、采取暂不受理与行政许可有关文件3个月等措施。其中涉及到南京证券、华英证券以及申港证券3家券商,另对20余位相关负责人进行了监管措施。

值得注意的是,大部分违规问题是在现场检查或是现场督导中发现的。

此外,此次证监会公布的14例投行业务违规处罚信息中,有7例与科创板业务相关,且均是对保荐代表人做出了相关的监管措施,涉及申万宏源、德邦证券、招商证券、光大证券、海通证券、国信证券以及中信证券。其中5个项目的负责人被予以监管警示,另外2个项目的负责人则被采取监管谈话的措施。

发表评论

您的电子邮箱地址不会被公开。