中望软件科创板首轮问询连遭27问:商标诉讼、专利诉讼等被问及

6月15日,科创板在线获悉,广州中望龙腾软件股份有限公司(下称“中望软件”)回复科创板首轮问询。

在科创板首轮问询中,上交所主要关注中望软件关于股权结构、董监高、核心技术、业务、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、重大事项提示和风险因素等七大问题,涉及新三板挂牌、商标诉讼、专利诉讼、募投项目、货币资金、应收款项、销售费用、研发投入、成本及毛利率、客户、供应商、业务模式、市场格局、核心技术、历史沿革、股权激励、一致行动人等共计27个问题。

具体看来:关于专利诉讼,根据公开信息,欧特克公司于2014年在荷兰海牙法庭对公司、香港中望、中望数字化、GLOBALFORCEDIRECT,LLC.提起诉讼,并于2014年3月26日在美国加利福尼亚州北区联邦地区法院对该等被告提起诉讼。欧特克公司在这些诉讼中指称AutoCAD源代码被盗用并被不当使用于ZWCAD+的开发。

2015年11月6日,公司、香港中望、中望数字化、GLOBALFORCEDIRECT,LLC.与欧特克公司就诉讼达成和解协议。并约定中望软件取消、放弃和以其他方式采取一切措施终止中望软件提出或持有的对ZWCAD+或欧特克公司专有资料或任何改进的或基于ZWCAD+或欧特克公司专有资料或任何改进的任何知识产权等;中望软件停止销售、使用构成和来自或基于欧特克转让资料或改进的任何版本的ZWCAD+软件;中望软件不得侵犯或盗用任何欧特克专用资料或欧特克的任何知识产权;中望软件销毁或向计算机取证软件供应商或欧特克指定的其他方转移其所拥有、保管或控制的所有欧特克专有资料和改进。同时约定中望软件按分期付款的方式向欧特克公司支付180万美元。

上交所要求发行人说明:(1)发行人是否已全部履行上述和解协议并支付赔偿款;(2)ZWCAD+的产品来源及与欧特克公司产生侵权纠纷的原因,发行人现有主要产品是否存在与欧特克公司产生侵权纠纷的可能,是否对发行人持续经营造成重大不利影响;(3)发行人现有产品是否涉及涉诉技术、ZWCAD+相关技术。

中望软件回复:2015年11月6日,公司、香港中望、中望数字化、GLOBALFORCEDIRECT,LLC.与欧特克就上述诉讼达成和解协议。

按照双方联合发布的公开声明,于2015年10月14日前销售的涉讼产品ZWCAD+由客户在原范围内继续使用,购买了ZWCAD+产品的用户可联系中望软件免费更换ZWCAD经典版。ZWCAD经典版作为与欧特克公司诉讼无关的产品,不存在侵犯欧特克公司知识产权的情形。同时,公司积极投入研发力量自主开发了ZWCAD2017并于2016年6月正式推出,公司已将该等产品及后续开发产品下载链接提供给欧特克审查,欧特克公司均未提出异议及进一步的代码审查要求。

综上,发行人已全部履行上述和解协议并支付和解款项。

ZWCAD+产品系由公司2DCAD版研发团队于2010年8月-2014年1月期间按照内部产品研发流程持续研发的产品,公司并就此申请了2012SR034271、2013SR029824、2013SR059214、2014SR026743、2015SR109800、2012SR034273、2013SR018346、2013SR059217、2014SR045249等9个计算机软件著作权。

按照产品发展规划,ZWCAD+2012需要进一步提升兼容性,尤其是在API架构方面的兼容性。为此公司对过往积累的源代码进行了重新编写,其中有少量使用到开源软件的源代码。在研发过程中,由于公司管理疏忽,个别员工将不正当获得的欧特克部分代码以开源代码的名义经过调整嵌入到ZWCAD+的部分核心模块,如数学库模块,导致部分案例计算逻辑乃至错误与AutoCAD的运行表现相似。该事项被欧特克公司认定为侵权并对公司提起诉讼。

和解协议签订后,发行人已按照约定停止销售、使用涉讼产品ZWCAD+,销毁载有ZWCAD+的光盘及相关源代码,注销相关计算机软件著作权,并改为销售不涉及诉讼、未侵犯欧特克公司知识产权的ZWCAD经典版。

就2DCAD技术而言,在与欧特克公司的诉讼案件发生后,一方面,公司积极投入研发力量独立、自主开发了ZWCAD2017产品并于2016年6月正式推出,在此基础上根据市场需求和技术发展,进行迭代升级陆续推出了ZWCAD2018、ZWCAD2019、ZWCAD2020等产品,该等产品均系公司自主研发和持续迭代升级,在核心技术方面拥有自主知识产权,不存在侵犯他人知识产权的情形;另一方面,公司已将该等产品下载链接提供给欧特克公司审查,欧特克公司均未提出异议及进一步的代码审查要求。和解协议签订后至今,欧特克公司未对中望软件提起过诉讼或知识产权侵权主张。

综上所述,公司已建立规范制度防范研发人员侵犯其他企业或个人的知识产权以及防止公司知识产权被侵犯的情形;现有主要产品核心技术均系公司自主研发,且和解协议签订后至今,欧特克未对公司提起过诉讼或知识产权侵权主张,因此公司现有主要产品与欧特克公司产生侵权纠纷的可能性较低,不会对发行人持续经营造成重大不利影响。

但从法律诉讼程序的角度来看,公司无法排除欧特克未来提出知识产权诉讼的可能以及由此可能对公司产品销售和品牌造成的不利影响,公司已在招股说明书“第四节风险因素”之“三、法律风险”之“(二)知识产权诉讼风险”中进行相关风险提示。

2015年11月公司与欧特克公司签订和解协议后,公司即按照和解协议的约定删除了涉诉技术的相关源代码并注销了相关计算机软件著作权。

在诉讼发生后,作为预防性应对措施,公司加速了新一代ZWCAD平台的研发工作,新一代ZWCAD平台于2014年启动研发,与涉诉技术、ZWCAD+相关技术无关联,实现从底层人机交互内核到图形数据库机制到应用功能命令层的全新开发。公司于2016年6月发布具有自主核心技术的2DCAD商用版本ZWCAD2017,随后在2017年8月、2018年7月和2019年5月先后推出基于该架构的更新升级版本。

新一代ZWCAD平台由公司核心研发团队依托公司过去15年在2DCAD核心技术上的长期积累,历时22个月研发形成。新一代ZWCAD研发过程文档齐备,里程碑节点清晰可查。

从新一代ZWCAD平台产品尚在开发中的预览版本开始,公司以邮件形式向欧特克公司发送了关键里程碑版本的下载链接,版本跨度从ZWCAD2017到ZWCAD2019,欧特克公司均未提出异议及进一步的代码审查要求。

综上所述,公司新一代ZWCAD及其后续版本的开发严格遵循和解协议的约定和公司知识产权管理制度,核心技术的自主开发过程规范,源代码及设计文档清晰可查,公司现有产品中不涉及涉诉技术、ZWCAD+相关技术。公司新一代ZWCAD产品自2016年6月发布后至今亦不存在知识产权纠纷。

关于技术收购,招股说明书披露,公司于2010年收购了成立于1985年的VX公司的知识产权及团队,于2010年正式推出首款3DCAD软件ZW3D。发行人与3DCAD相关的多项技术均来自于收购的VX公司。此外,招股书披露公司拥有自主3DCAD几何建模内核。

此外,杜玉林曾与新日奔工机(南京)有限公司签订关于收购VX技术中的210万美元债务及15万美元利息的担保合同。

上交所要求发行人说明:(1)VX公司相关的知识产权是否均已办理权属变更,发行人以此基础研发的其他核心技术是否存在纠纷或潜在纠纷,发行人是否存在第三方授权或许可知识产权的情形;(2)发行人3DCAD几何建模内核的来源,相关知识产权保护的形式,是否已申请境内专利或软件著作权;(3)发行人收

购VX公司团队后的主要经营情况,包括主体情况、人员离职或变动情况等;(4)收购协议是否已全部履行完毕,实际控制人质押股权是否已解质押,收购协议是否存在其他正在履行的特殊约定;(5)美国研发中心的董事会、管理层及人员情况,承担的主要职责情况,发行人是否对美国研发中心技术人员具有依赖,发行人是否能稳定控制美国研发中心。

发行人回复:发行人于2010年7月30日与卖方VX公司及卖方主要股东新日奔工机株式会社(SHINNIPPONKOKICO.,LTD.)签署了《资产购买协议》,约定VX公司向发行人出售VXCAD/CAM软件和相关资产(以下统称“被购资产”)的所有权利、所有权和权益。

包括VXCAD/CAM版本1-15的源代码(包含VX3DCADOverdrive几何建模内核源代码、对象管理器、数学库、几何库、几何/拓扑管理器源代码、CAM加工编程技术源代码等);重要计算机软件程序(如西门子头部碰撞/实用程序组件、西门子3DCM维度约束管理器等);办公设备等相关资产(电脑设备、服务器、软件、家具等软硬件办公设备等);VX公司美国及国际经销商信息等相关资产。

上述资产中不涉及权属变更登记的知识产权(如源代码等)已按照《资产购买协议》于2010年7月30日交割,涉及权属登记变更的知识产权为八项著作权,已于2010年8月完成变更登记。

根据SHU&ASSOCIATES,LLP律师事务所2020年3月20日出具的《关于广州中望龙腾软件股份有限公司在美国知识产权情况的法律意见书》意见:“除与欧特克的诉讼之外,2017年1月至本法律意见书出具之日,没有任何证据显示发行人过去和现在经历过或正在接受任何法院、政府部门以及个人的任何民事、刑事或行政调查和起诉;同时,发行人也没有经历任何联邦以及州政府的任何行政处罚”。

此外,发行人与3DCAD产品相关的知识产权在国内也不存在纠纷、诉讼或行政处罚等相关情形。

综上所述,公司以此基础研发的其他核心技术不存在纠纷或潜在纠纷。

在股权结构方面,美国研发中心自设立以来一直为发行人的全资子公司,发行人始终持有其100%股权,能够决定美国研发中心的重大决策;在法人治理方面,美国研发中心的董事会成员一直由发行人任命,且发行人董事长兼总经理杜玉林一直担任美国研发中心的董事,发行人能够控制美国研发中心的重大经营管理事项;在日常经营管理方面,发行人一直对美国研发中心的财务、人事、业务等事项实施直接管理,因此,发行人能够稳定控制美国研发中心,不存在无法控制的风险。

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